• 周四. 7月 7th, 2022

美国证券交易委员会宣布对富国银行顾问与 AML 相关的指控


© 路透社。 美国证券交易委员会宣布对富国银行顾问与 AML 相关的指控
    • 美国证券交易委员会宣布对 富国银行 (NYSE:) 顾问未能提交至少 34 份可疑活动报告。
    • 执法司司长对此情况表示担忧。
    • SEC 还将在此事之后向其他注册人发出明确的信息。

5 月 20 日,美国证券交易委员会 (SEC) 在 Twitter (NYSE:) 上发布消息称,他们正在“对 Wells Fargo Advisors 提出指控,因为他们未能在 2017 年 4 月至 10 月之间及时提交至少 34 份可疑活动报告。 ’21. 总部位于圣路易斯的经纪交易商 Wells Fargo Advisors 同意支付 700 万美元来解决这些指控。”

根据 SEC 的命令,该系统未能协调用于监控外国电汇的不同国家代码,原因是执行不力且未能测试其 1 月份采用的新版反洗钱 (AML) 交易监控和警报系统2019 年富国银行顾问。

结果,富国银行顾问没有提交至少 25 份可疑活动报告 (SAR) 相关…

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